【习题】为实现内部控制的目标，企业应当建立包括(　)等要素的内部控制体系。

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• 1【习题】《有效风险数据加总和风险报告原则》共包括14个原则，主要包括(　)。

  　　A、数据治理和IT基础设施

  　　B、风险数据的准确性

  　　C、风险数据的完整性

  　　D、风险数据的及时性和灵活性

  　　E、风险报告以及对监管部门的要求

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• 2【习题】商业银行的风险管理流程可以概括为(　)等步骤。

  　　A、风险识别

  　　B、风险计量

  　　C、风险监测

  　　D、风险控制

  　　E、风险设定

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• 3【习题】风险限额管理的环节包括(　)。

  　　A、风险限额设定

  　　B、风险限额实施

  　　C、风险限额监测

  　　D、风险限额调整

  　　E、风险限额控制

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• 4 【习题】按约束的风险类型，限额主要分为(　)。

  　　A、信用风险限额

  　　B、市场风险限额

  　　C、操作风险限额

  　　D、流动性风险限额

  　　E、国别风险限额

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• 5 【习题】在风险偏好设置与实施过程中，需要注意的有(　)。

  　　A、充分考虑利益相关者的期望

  　　B、将风险偏好于战略规划有机结合

  　　C、向业务条线和分支机构传导

  　　D、向风险管理部门传导

  　　E、持续地监测与报告

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• 6 【习题】有效的风险偏好声明应该满足的原则有(　)。

  　　A、包括银行在制定战略和业务规划时所使用的关键背景信息和假设

  　　B、与银行长短期战略规划、资本规划、财务规划、薪酬机制相关联

  　　C、基于总体风险偏好、风险能力、风险轮廓，应为每类实质性风险和总体风险确定能够接受的最高风险水平

  　　D、具有前瞻性

  　　E、考虑客户的利益和对股东的受托义务、资本及其他监管要求，在完成战略目标和业务计划时，确定银行愿意接受的风险总量

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• 7 【习题】风险承受能力较小的商业银行可能将资产重点投资到(　)。

  　　A、新产品

  　　B、成熟的市场

  　　C、新兴行业

  　　D、高信用等级的客户

  　　E、低风险产品

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• 8 【习题】商业银行风险管理部门承担的职责有(　)。

  　　A、对各项业务及各类风险进行持续、统一的监测、分析与报告

  　　B、持续监控风险并预算与风险相关的资本需求

  　　C、及时向高级管理层和董事会报告

  　　D、了解银行股东特别是主要股东的风险状况

  　　E、评估业务和产品创新、进入新市场以及市场环境发生显著变化时，给商业银行带来的风险

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• 9 【习题】在我国商业银行，高管层层面普遍设立了(　)。

  　　A、负责对风险管理政策制度进行审议的风险管理委员会

  　　B、负责对信用风险进行审议的信用风险委员会

  　　C、负责对市场风险进行审议的市场风险委员会

  　　D、负责对操作风险进行审议的操作风险委员会

  　　E、负责对流动性风险进行审议的资产负债委员会

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• 10【习题】巴塞尔委员会2015年发布的第四版《银行公司治理原则》，强调董事会对(　)承担最终责任。

  　　A、银行的业务战略

  　　B、财务稳健性

  　　C、关键人员决定

  　　D、治理结构与实践

  　　E、风险管理与合规义务

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