【判断】有效的内部控制职能构成内部控制系统的第三道防线。(　)

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• 1 【判断】银行内部审计部门应具有充足的资源并按照董事会的要求能够及时、充分了解相关信息，并确保其采用的

  　　正确 为√  错误为 × 
  

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• 2【习题】(　)是一种顾问及其相关的客户服务，目的是增加价值并提高组织的运作效率。

  　　A.内部审计

  　　B.确认服务

  　　C.咨询服务

  　　D.内部控制

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• 3【习题】内部审计确认服务的传统类型包括(　)。

  　　A.财务审计

  　　B.遵循性审计

  　　C.经营审计

  　　D.第三方审计

  　　E.绩效审计

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• 4【习题】(　)是指对组织的风险管理、控制和治理过程提供独立的评估和客观检查证据的活动。

  　　A.内部审计

  　　B.确认服务

  　　C.咨询服务

  　　D.内部控制

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• 5【习题】内部审计通过提供多种方式的服务为组织增加价值，集中于(　)方面。

  　　A.灾难恢复

  　　B.确认服务

  　　C.咨询服务

  　　D.内部控制

  　　E.风险数据加总

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• 6 【习题】(　)是一种独立、客观的确认和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。

  　　A.内部审计

  　　B.内部控制

  　　C.风险政策

  　　D.风险缓释

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• 7 【习题】内部控制框架的核心要素包括(　)。

  　　A.确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序

  　　B.具备适当的制衡机制，确保关键职能分离、交叉核对、双人控制资产、双人签字

  　　C.银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门间，在专业能力和资源方面保持适当平衡

  　　D.银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门间，有充分专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡

  　　E.增加价值并改善组织的运营

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• 8【习题】(　)是银行有效实施其风险管理政策和程序的重要手段。

  　　A.内部审计

  　　B.内部控制

  　　C.风险政策

  　　D.风险缓释

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• 9 【习题】(　)是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和

  　　A.内部审计

  　　B.内部控制

  　　C.风险政策

  　　D.风险缓释

  
  

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• 10 【习题】内部控制的主要要素包括(　)。

  　　A.控制环境

  　　B.风险评估

  　　C.控制活动

  　　D.信息与沟通

  　　E.监控

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