【模拟题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行文件之日起3个月内，作出予以注册或不注册的决定。()

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• 1【模拟题】根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行

  　　A.净资产达到1100万元的合伙企业

  　　B.名下金融资产达到280万元的自然人

  　　C.社会保险基金

  　　D.企业年金

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• 2【模拟题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是()。

  　　A.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的为配股失败

  　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  　　C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  　　D.采用包销方式发行

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• 3【模拟题】科技创新咨询委员会负责对审核部门出具的审核报告提出审议意见。()

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• 4【模拟题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的是()。

  　　A.采用包销方式销售证券承销人，可将未售出的证券全部退还发行人

  　　B.证券承销期限可以约定为60日

  　　C.采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入

  　　D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

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• 5【模拟题】根据证券法律制度的相关规定，在科创板上市公司的首次公开发行条件符合规定的有()。

  　　A.最近3年内主营业务和董事、高管及核 心技术人员均没有发生重大不利变化

  　　B.会计基础工作规范，内控制度健全有效

  　　C.组织机构健全，持续经营满2年

  　　D.发行人不存在主要资产、核 心技术、商标等重大权属纠纷，重大偿债风险等对持续经营有重大不利影响的事项

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• 6【模拟题】根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有()。

  　　A.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

  　　B.每次发行对象不得超过200人

  　　C.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

  　　D.非公开发行的公司债券可以公开转让

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• 7【模拟题】发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。()

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• 8【模拟题】甲、乙两公司签署协议共同收购丙上市公司，当甲、乙两公司共同拥有权益的股份达到丙上市公司已发行

  正确 为√   错误 为 × 
  

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• 9【模拟题】下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是()。

  　　A.收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票

  　　B.收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

  　　C.收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约

  　　D.收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约

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• 10【模拟题】个体工商户为从业人员缴纳的补充养老保险费、补充医疗保险费，分别在不超过从业人员工资总额10%标
   

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