【单项选择题】投资者及其一致行动人(非上市公司第一大股东或实际控制人)拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是()。

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• 1 【多项选择题】根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有()。

  　　A.基金合同期限为5年以上

  　　B.基金持有人不少于1000人

  　　C.基金募集金额不低于2亿元

  　　D.基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

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• 2 【多项选择题】甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，

  　　A.甲公司董事杨某

  　　B.甲公司董事长张某多年未联系的同学

  　　C.甲公司某监事的母亲

  　　D.甲公司总经理的配偶

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• 3【多项选择题】根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  　　A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响

  　　B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件

  　　C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

  　　D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

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• 4【单项选择题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是()。

  　　A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

  　　B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

  　　C.甲证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

  　　D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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• 5 【单项选择题】根据证券法律制度的规定，证券公司实施的下列行为中，属于合法行为的是()。

  　　A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判，在信息未公开前，大量买入该上市公司的股票

  　　B.乙证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

  　　C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

  　　D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

  　　
  

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• 6【单项选择题】某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10

  　　A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

  　　B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

  　　C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

  　　D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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• 7 【单项选择题】根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。

  　　A.上市公司的总会计师

  　　B.持有上市公司3%股份的股东

  　　C.上市公司控股的公司的董事

  　　D.上市公司的监事

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• 8【单项选择题】甲公司是一家符合国家战略产业要求的芯片研发和设计企业，2019年度尚未实现盈利，但营业收入已经
   

  　　A.不低于人民币10亿元

  　　B.不低于人民币15亿元

  　　C.不低于人民币20亿元

  　　D.不低于人民币30亿元

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• 9 【判断题】普通合伙企业合伙人退伙后对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，以其退伙时从企业取回的财产

  　　正确为  √ 错误为 ×
  

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• 10 【多项选择题】下列关于有限合伙人入伙和退伙责任的表述中，符合合伙企业法律制度规定的有()。

  　　A.新入伙的有限合伙人对入伙前合伙企业的债务承担无限连带责任

  　　B.有限合伙人对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，以其退伙时从合伙企业中取回的财产承担责任

  　　C.新入伙的有限合伙人对入伙前合伙企业的债务，以其认缴的出资额为限承担责任

  　　D.有限合伙人对基于其退伙前的原因发生的合伙企业债务，以其实缴的出资额为限承担责任

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