【 多选题 】 银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令政正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任t（ ）

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• 1【 多选题 】 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构

  A、 没收违法所得

  B、 违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

  C、 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款

  D、 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万以下罚款

  
  

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• 2【 多选题 】 银行业监督管理机构在对涉嫌会融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户进行

  A、 经周务院银行业监督管理机构负责人批准

  B、 经省锻派出机构负责人批准

  C、 经国务院银行业监督管理机构部门负责人批准

  D、 经市一级派出机构负责人批准

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• 3【 多选题 】 当银行业金融机构的行为严重危及该机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院

  A、 由银行业临督管理机构主持会议，撤换该金融机构的董事或高级管理人员

  B、 责令调整董事、高级管理人员

  C、 责令其停止行使任何权利

  D、 限制其权利的行使

  
  

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• 4【 多选题 】 银行业金融机构被责令限期改正而逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行

  A、 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务

  B、 限制分配红利和其他收入

  C、 限制资产转让

  D、 责令控股股东转il股权或者限制有关股东的权利

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• 5【 多选题 】 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列哪些措施进行现场检查？( )

  A、 进人银行业金融机构进行检查

  B、 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检丧事项做出说明

  C、 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

  D、 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 6【 多选题 】 银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送以下何种资料和报

  A、 资产负债表、利润袁

  B、 统计报表

  C、 经营管理资料

  D、 注册会|十师出具的审计报告

  
  

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• 7【 多选题 】 金融机构应当严格遵守审慎经营规则，该规则主要包括下列哪些内容？( )

  A、 风险管理

  B、 资本充足率

  C、 资产质量

  D、 损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性

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• 8【 多选题 】 申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的

  A、 资金来源

  B、 财务状况

  C、 资本补充能力和诚信状况

  D、 股东是否具备从事金融业务的相关经验

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• 9【 多选题 】 银行业监督管理机构对银行业实施监督管理遵循的原则为( )。

  A、 依法原则

  B、 公正原则

  C、 效率原则

  D、 监管过程保密原则

  
  

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• 10【 多选题 】 下列选项中，哪些属于《中华人民共和目银行业监督管理法》所称的银行业金融机构？( )

  A、 在中华人民共和国境内外设立的商业银行

  B、 在中华人民共和国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社

  C、 国内的政策性银行

  D、 在中华人民共和国境内设立的金融租赁公司

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