【 多选题 】 操作风险是指由于（ ）的不完善或失误，外部事件造成的直接或间接损失的风险。

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• 1【 多选题 】 基金代销业务的主要风险点包括（ ）。

  A、 开户业务风险

  B、 销户业务风险

  C、 赎回交易风险

  D、 撤单交易风险

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• 2【 多选题 】 衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括（ ）。

  A、 远期

  B、 期货

  C、 掉期

  D、 期权

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• 3【 多选题 】 商业银行拆出资金限于（ ）之后的闲置资金。

  A、 交足存款准备金

  B、 留足备付金

  C、 归还中国人民银行到期贷款

  D、 留足联行汇差头寸

  
  

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• 4【 多选题 】 贷款分类应遵循的原则有（ ）。

  A、 真实性原则

  B、 及时性原则

  C、 重要性原则

  D、 审慎性愿则

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• 5【 多选题 】 商业银行与客户的业务往来，应当遵循的原则（ ）。

  A、 平等

  B、 自愿

  C、 公平

  D、 诚实信用

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• 6【 多选题 】 银行业金融机构和金融资产管理公司采用以下哪种方式处置不良金融资产需要制定处置方案 （ ）

  A、 直接催收

  B、 账户扣收

  C、 以物抵债

  D、 内部核销

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• 7【 多选题 】 露封保管业务主要使用于（ ）。

  A、 股票／债券

  B、 金银珠宝

  C、 珍贵文物

  D、 契约文件

  E、 银行存折

  
  

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• 8【 多选题 】 商业银行的关联法人或其他组织包括（ ）。

  A、 商业银行的主要非自然人股东

  B、 与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其他组织

  C、 商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织

  D、 其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人或其他组织

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• 9【 多选题 】 银行办理托收承付结算的款项，包括（ ）。

  A、 商品交易

  B、 因商品交易而产生的劳务供应款项

  C、 代销、寄销商品的款项

  D、 赊销商品的款项

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• 10【 多选题 】 设立商业银行，应当具备的条件（ ）。

  A、 有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程

  B、 有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额

  C、 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

  D、 有健全的组织机构和管理制度

  E、 有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

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