【 多选题 】 契约型基金的当事人有（ ）。

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• 1【 多选题 】 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。

  A、 在证券交易所挂牌交易的股票

  B、 在证券交易所挂牌交易韵债券

  C、 证券投资基金

  D、 在证券交易所挂牌交易的权证

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• 2【 多选题 】 一般来说，有价证券具有如下特征（ ）。

  A、 流动性

  B、 永久性

  C、 安全性

  D、 收益性

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• 3【 单选题 】 规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券

  A、 零息债券

  B、 固定利率债券

  C、 息票累积债券

  D、 浮动利率债券

  
  

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• 4【 单选题 】 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。

  A、 上市交易的股票

  B、 期货

  C、 上市交易的国债

  D、 上市交易的企业债券

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• 5【 单选题 】 《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的，公开发行的股份达公司股份总数的（ ）以上，公司股本

  A、 25%

  B、 20%

  C、 15%

  D、 5%

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• 6【 单选题 】 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（ ）。

  A、 资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

  B、 出现巨额赎回的情形

  C、 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

  D、 出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

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• 7【 单选题 】 行政清理组应当自成立之日起（ ）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

  A、 3

  B、 5

  C、 10

  D、 15

  
  

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• 8【 单选题 】 基金管理费费率大小，通常（ ）。

  A、 与基金规模成反比，与风险成正比

  B、 与基金规模成反比，与风险成反比

  C、 与基金规模成正比，与风险成正比

  D、 与基金规模成正比，与风险成反比

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• 9【 单选题 】 下列关于现金股利的说法，错误的是（ ）。

  A、 以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东

  B、 个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%

  C、 机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税

  D、 个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%

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• 10【 单选题 】 下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（ ）。

  A、 是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务

  B、 期限在5年以下(含)

  C、 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本

  D、 保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付

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