【 判断题 】 公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。（ ）

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• 1【 判断题 】 证券发行市场又称证券次级市场。（ ）

  正确

  
  

  错误

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• 2【 判断题 】 证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（ ）

  正确

  
  

  错误

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• 3【 多选题 】 下列属于操纵市场的行为有（ ）。

  A、 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B、 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C、 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D、 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 4【 多选题 】 关于债券的票面价值的描述，正确的是（ ）。

  A、 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

  B、 在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准

  C、 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

  D、 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

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• 5【 多选题 】 国际债券的发行人主要有（ ）。

  A、 各国政府

  B、 政府所属机构

  C、 银行或其他金融机构

  D、 工商企业

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• 6【 多选题 】 下列属于外国债券的是（ ）。

  A、 全球债券

  B、 欧洲债券

  C、 武士债券

  D、 扬基债券

  
  

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• 7【 多选题 】 股东出现（ ）的，应当通知证券公司。

  A、 质押所持有的股权

  B、 所持有股权被采取诉讼保全措施

  C、 决定转让所持有的股权

  D、 所持股权被强行执行

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• 8【 多选题 】 当上市公司出现以下（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布

  A、 公司的股票交易发生异常波动

  B、 有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C、 上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D、 连续两年出现亏损

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• 9【 多选题 】 下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。

  A、 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

  B、 存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

  C、 存托凭证又称预托凭证

  D、 存托凭证由J．P．摩根首创

  
  

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• 10【 多选题 】 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。

  A、 发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

  B、 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  C、 募集资金使用符合规定

  D、 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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