【 多选题 】 国际债券的发行人主要有（ ）。

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• 1【 多选题 】 下列属于外国债券的是（ ）。

  A、 全球债券

  B、 欧洲债券

  C、 武士债券

  D、 扬基债券

  
  

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• 2【 多选题 】 股东出现（ ）的，应当通知证券公司。

  A、 质押所持有的股权

  B、 所持有股权被采取诉讼保全措施

  C、 决定转让所持有的股权

  D、 所持股权被强行执行

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• 3【 多选题 】 当上市公司出现以下（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布

  A、 公司的股票交易发生异常波动

  B、 有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C、 上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D、 连续两年出现亏损

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• 4【 多选题 】 下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。

  A、 存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

  B、 存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

  C、 存托凭证又称预托凭证

  D、 存托凭证由J．P．摩根首创

  
  

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• 5【 多选题 】 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。

  A、 发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

  B、 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

  C、 募集资金使用符合规定

  D、 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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• 6【 多选题 】 特殊类型基金包括（ ）。

  A、 上市开放式基金

  B、 QDII基金

  C、 保本基金

  D、 交易型开放式指数基金

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• 7【 多选题 】 根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。

  A、 基金财产用于抵押

  B、 基金财产用于股票投资

  C、 基金财产用于向他人提供担保

  D、 基金财产用于承销证券

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• 8【 多选题 】 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。

  A、 风险控制指标

  B、 智力结构

  C、 内部控制机制

  D、 经营管理能力

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• 9【 多选题 】 证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。

  A、 利息收入

  B、 红利收入

  C、 买卖价差收入

  D、 印花税

  
  

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• 10【 多选题 】 我国公司债券和企业债券的区别表现在（ ）。

  A、 发行主体的范围不同

  B、 发行方式以及发行的审核方式不同

  C、 发行定价方式不同

  D、 发行期限不同

  
  

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