【 多选题 】 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。

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• 1【 多选题 】 特殊类型基金包括（ ）。

  A、 上市开放式基金

  B、 QDII基金

  C、 保本基金

  D、 交易型开放式指数基金

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• 2【 多选题 】 根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。

  A、 基金财产用于抵押

  B、 基金财产用于股票投资

  C、 基金财产用于向他人提供担保

  D、 基金财产用于承销证券

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• 3【 多选题 】 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。

  A、 风险控制指标

  B、 智力结构

  C、 内部控制机制

  D、 经营管理能力

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• 4【 多选题 】 证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。

  A、 利息收入

  B、 红利收入

  C、 买卖价差收入

  D、 印花税

  
  

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• 5【 多选题 】 我国公司债券和企业债券的区别表现在（ ）。

  A、 发行主体的范围不同

  B、 发行方式以及发行的审核方式不同

  C、 发行定价方式不同

  D、 发行期限不同

  
  

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• 6【 多选题 】 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。

  A、 证券发行数量多

  B、 筹资额大

  C、 机构规模大

  D、 准备申请证券上市

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• 7【 多选题 】 国家股的资金主要来源于（ ）。

  A、 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B、 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C、 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D、 企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

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• 8【 多选题 】 目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。

  A、 标的股票的流通股份市值

  B、 标的股票交易的活跃性

  C、 权证存量和存续期

  D、 权证持有人数量

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• 9【 多选题 】 《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A、 发行人的控股公司的高级管理人员

  B、 持有公司5%以上股份的股东

  C、 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

  D、 发行股票或公司债的公司一般工作人员

  
  

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• 10【 多选题 】 影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。

  A、 债券票面金额

  B、 资金使用方向

  C、 市场利率变化

  D、 债券变现能力

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