【 多选题 】 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。

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• 1【 多选题 】 国家股的资金主要来源于（ ）。

  A、 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

  B、 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

  C、 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

  D、 企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资

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• 2【 多选题 】 目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。

  A、 标的股票的流通股份市值

  B、 标的股票交易的活跃性

  C、 权证存量和存续期

  D、 权证持有人数量

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• 3【 多选题 】 《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A、 发行人的控股公司的高级管理人员

  B、 持有公司5%以上股份的股东

  C、 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

  D、 发行股票或公司债的公司一般工作人员

  
  

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• 4【 多选题 】 影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。

  A、 债券票面金额

  B、 资金使用方向

  C、 市场利率变化

  D、 债券变现能力

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• 5【 多选题 】 我国金融债券的品种主要包括（ ）。

  A、 中央银行票据

  B、 政策性银行金融债券

  C、 商业银行债券

  D、 证券公司债券

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• 6【 多选题 】 根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（ ）。

  A、 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B、 不公平地对待其管理的不同基金财产

  C、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D、 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 7【 多选题 】 基金利润(收益)的分配方式通常有（ ）。

  A、 分配现金

  B、 分配基金份额

  C、 抵缴基金管理费

  D、 抵缴基金托管费

  
  

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• 8【 多选题 】 信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。

  A、 具有较高的杠杆性

  B、 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

  C、 信用违约互换过快的增长速度

  D、 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

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• 9【 多选题 】 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。

  A、 董事会、股东大会决议

  B、 签订推荐挂牌报价转让协议

  C、 配合主办报价券商尽职调查

  D、 中国证券业协会备案确认

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• 10【 多选题 】 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。

  A、 根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

  B、 交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

  C、 买入期权又称看跌期权或认沽权

  D、 买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

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