【 多选题 】 目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。

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• 1【 多选题 】 《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

  A、 发行人的控股公司的高级管理人员

  B、 持有公司5%以上股份的股东

  C、 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

  D、 发行股票或公司债的公司一般工作人员

  
  

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• 2【 多选题 】 影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。

  A、 债券票面金额

  B、 资金使用方向

  C、 市场利率变化

  D、 债券变现能力

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• 3【 多选题 】 我国金融债券的品种主要包括（ ）。

  A、 中央银行票据

  B、 政策性银行金融债券

  C、 商业银行债券

  D、 证券公司债券

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• 4【 多选题 】 根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（ ）。

  A、 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  B、 不公平地对待其管理的不同基金财产

  C、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  D、 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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• 5【 多选题 】 基金利润(收益)的分配方式通常有（ ）。

  A、 分配现金

  B、 分配基金份额

  C、 抵缴基金管理费

  D、 抵缴基金托管费

  
  

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• 6【 多选题 】 信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。

  A、 具有较高的杠杆性

  B、 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

  C、 信用违约互换过快的增长速度

  D、 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

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• 7【 多选题 】 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。

  A、 董事会、股东大会决议

  B、 签订推荐挂牌报价转让协议

  C、 配合主办报价券商尽职调查

  D、 中国证券业协会备案确认

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• 8【 多选题 】 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。

  A、 根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

  B、 交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

  C、 买入期权又称看跌期权或认沽权

  D、 买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

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• 9【 多选题 】 关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。

  A、 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B、 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

  C、 证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D、 证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

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• 10【 多选题 】 某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议

  A、 该公司是有限责任公司

  B、 该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

  C、 该公司是股份有限公司

  D、 该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过

  
  

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