【 多选题 】 下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。

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• 1【 多选题 】 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。

  A、 提前终止基金合同

  B、 基金扩募或者延长基金合同期限

  C、 转换基金运作方式

  D、 更换基金管理人、基金托管人

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• 2【 多选题 】 关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。

  A、 恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

  B、 香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

  C、 恒生指数的成分股是固定的

  D、 恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

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• 3【 多选题 】 下列属于对股份公司税后利润分配的是（ ）。

  A、 按《公司法》规定提取法定公积金

  B、 如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配

  C、 如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损

  D、 偿还公司的债务

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• 4【 多选题 】 关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（ ）。

  A、 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

  B、 资金盈余者可以通过买人证券实现投资

  C、 为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

  D、 在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

  
  

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• 5【 多选题 】 一般来说，证券的票面要素有（ ）。

  A、 标的物

  B、 持有人

  C、 权利

  D、 义务

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• 6【 单选题 】 下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

  A、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  B、 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

  C、 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

  D、 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

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• 7【 单选题 】 下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。

  A、 是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B、 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C、 是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D、 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 8【 单选题 】 目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。

  A、 0.33%

  B、 1.33%

  C、 2.33%

  D、 3.33%

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• 9【 单选题 】 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

  A、 以净资本为基准

  B、 以扶优限劣为核心

  C、 以提高风险管理能力为目的

  D、 以市场准入和监管措施为依据

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• 10【 单选题 】 （ ）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

  A、 成长型基金

  B、 收入型基金

  C、 指数基金

  D、 平衡型基金

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