【 多选题 】 关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（ ）。

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• 1【 多选题 】 一般来说，证券的票面要素有（ ）。

  A、 标的物

  B、 持有人

  C、 权利

  D、 义务

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• 2【 单选题 】 下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。

  A、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

  B、 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

  C、 证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

  D、 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

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• 3【 单选题 】 下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。

  A、 是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B、 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C、 是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D、 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 4【 单选题 】 目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。

  A、 0.33%

  B、 1.33%

  C、 2.33%

  D、 3.33%

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• 5【 单选题 】 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。

  A、 以净资本为基准

  B、 以扶优限劣为核心

  C、 以提高风险管理能力为目的

  D、 以市场准入和监管措施为依据

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• 6【 单选题 】 （ ）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

  A、 成长型基金

  B、 收入型基金

  C、 指数基金

  D、 平衡型基金

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• 7【 单选题 】 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和

  A、 0.001

  B、 0.005

  C、 0.01

  D、 0.1

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• 8【 单选题 】 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。

  A、 中国工商银行

  B、 国家开发银行

  C、 中国进出口银行

  D、 中国农业发展银行

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• 9【 单选题 】 看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。

  A、 期权价格

  B、 市场价格

  C、 协定价格

  D、 期权费加买入价格

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• 10【 单选题 】 （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择

  A、 附有出售选择权条款的债券

  B、 附有可转换条款的债券

  C、 附有交换条款的债券

  D、 附有赎回选择权条款的债券

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