【 单选题 】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

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• 1【 单选题 】 （ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

  A、 集中竞价交易

  B、 大宗交易

  C、 综合协议交易

  D、 固定收益平台交易

  
  

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• 2【 单选题 】 证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

  A、 2；3

  B、 2；5

  C、 3；2

  D、 3；5

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• 3【 单选题 】 证券交易所的上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。

  A、 证券营业部

  B、 证券公司。

  C、 上市公司

  D、 证券登记结算公司

  
  

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• 4【 单选题 】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面

  A、 1

  B、 3

  C、 5

  D、 7

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• 5【 单选题 】 《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（ ）年累计净利

  A、 3；3000

  B、 3；5000

  C、 5；3000

  D、 5；5000

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• 6【 单选题 】 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。

  A、 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B、 乙公司净资产占实收资本的35%

  C、 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D、 丁公司负债达到净资产的75%

  
  

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• 7【 单选题 】 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

  A、 2%

  B、 5%

  C、 10%

  D、 20%

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• 8【 单选题 】 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板

  A、 运作独立

  B、 监督独立

  C、 代码独立

  D、 指数独立

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• 9【 单选题 】 （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具

  A、 证券经纪业务

  B、 证券法律业务

  C、 证券合同业务

  D、 证券发行业务

  
  

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• 10【 单选题 】 我国目前对证券发行实行的是（ ）。

  A、 注册制

  B、 核准制

  C、 通道制

  D、 审批制

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