【 单选题 】 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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  A、 3；3000

  B、 3；5000

  C、 5；3000

  D、 5；5000

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• 2【 单选题 】 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。

  A、 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

  B、 乙公司净资产占实收资本的35%

  C、 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

  D、 丁公司负债达到净资产的75%

  
  

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• 3【 单选题 】 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

  A、 2%

  B、 5%

  C、 10%

  D、 20%

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• 4【 单选题 】 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板

  A、 运作独立

  B、 监督独立

  C、 代码独立

  D、 指数独立

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• 5【 单选题 】 （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具

  A、 证券经纪业务

  B、 证券法律业务

  C、 证券合同业务

  D、 证券发行业务

  
  

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• 6【 单选题 】 我国目前对证券发行实行的是（ ）。

  A、 注册制

  B、 核准制

  C、 通道制

  D、 审批制

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• 7【 单选题 】 设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000

  A、 157.5

  B、 192.5

  C、 307.5

  D、 500.0

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• 8【 单选题 】 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。

  A、 财政部

  B、 中国人民银行

  C、 国务院证券监管机构

  D、 证券行业公会

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• 9【 单选题 】 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。

  A、 证券承销业务

  B、 证券经纪业务

  C、 融资融券业务

  D、 证券自营业务

  
  

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• 10【 单选题 】 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交

  A、 品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

  B、 品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

  C、 品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

  D、 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

  
  

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