【 多选题 】 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。

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• 1【 多选题 】 证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上

  A、 薪酬与提名委员会

  B、 审计委员会

  C、 风险控制委员会

  D、 风险规避委员会

  
  

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• 2【 多选题 】 根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有（ ）。

  A、 证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

  B、 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

  C、 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

  D、 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理

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• 3【 多选题 】 证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。

  A、 派发股息

  B、 派发红股

  C、 派发资本利得

  D、 派发利息

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• 4【 多选题 】 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。

  A、 增加了公司章程的要求

  B、 增加了对主要股东资格的限制条件

  C、 证券公司的注册资本应当是实缴资本

  D、 将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

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• 5【 多选题 】 下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ）。

  A、 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B、 风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

  C、 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D、 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

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• 6【 多选题 】 公司的公积金来源有（ ）。

  A、 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

  B、 每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

  C、 股东大会决议后提取的任意公积金

  D、 公司经过若干年经营后资产重估增值部分

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• 7【 多选题 】 我国银行间债券市场的主要职能包括（ ）。

  A、 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

  B、 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

  C、 提供网上票据报价系统

  D、 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

  
  

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• 8【 多选题 】 与交易所相比，场外交易的优势在于（ ）。

  A、 交易设施先进

  B、 交易灵活

  C、 交易成本低

  D、 交易效率高

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• 9【 多选题 】 下列各项中，属于场外交易市场的有（ ）。

  A、 NASDAQ市场

  B、 EASDAQ市场

  C、 SESDAQ市场

  D、 深圳证券交易所

  
  

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• 10【 多选题 】 证券发行制度有（ ）。

  A、 注册制

  B、 核准制

  C、 公司制

  D、 会员制

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