【 多选题 】 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（ ）。

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• 1【 多选题 】 下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ）。

  A、 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿

  B、 风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿

  C、 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率

  D、 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿

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• 2【 多选题 】 公司的公积金来源有（ ）。

  A、 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金

  B、 每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金

  C、 股东大会决议后提取的任意公积金

  D、 公司经过若干年经营后资产重估增值部分

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• 3【 多选题 】 我国银行间债券市场的主要职能包括（ ）。

  A、 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

  B、 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

  C、 提供网上票据报价系统

  D、 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

  
  

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• 4【 多选题 】 与交易所相比，场外交易的优势在于（ ）。

  A、 交易设施先进

  B、 交易灵活

  C、 交易成本低

  D、 交易效率高

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• 5【 多选题 】 下列各项中，属于场外交易市场的有（ ）。

  A、 NASDAQ市场

  B、 EASDAQ市场

  C、 SESDAQ市场

  D、 深圳证券交易所

  
  

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• 6【 多选题 】 证券发行制度有（ ）。

  A、 注册制

  B、 核准制

  C、 公司制

  D、 会员制

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• 7【 多选题 】 存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（ ）证券。

  A、 债权

  B、 外国公司

  C、 跨国公司

  D、 基金组合

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• 8【 多选题 】 下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ）。

  A、 将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

  B、 各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

  C、 按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

  D、 结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

  
  

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• 9【 多选题 】 可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

  A、 发行债券

  B、 股价上升

  C、 股票送股

  D、 股票增发

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• 10【 多选题 】 下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（ ）。

  A、 认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

  B、 对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

  C、 认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

  D、 认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

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