【 多选题 】 证券发行制度有（ ）。

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• 1【 多选题 】 存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（ ）证券。

  A、 债权

  B、 外国公司

  C、 跨国公司

  D、 基金组合

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• 2【 多选题 】 下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ）。

  A、 将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品

  B、 各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品

  C、 按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品

  D、 结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品

  
  

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• 3【 多选题 】 可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格所作的必要调整。

  A、 发行债券

  B、 股价上升

  C、 股票送股

  D、 股票增发

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• 4【 多选题 】 下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（ ）。

  A、 认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌

  B、 对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高

  C、 认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数

  D、 认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

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• 5【 多选题 】 金融期货的基本功能有（ ）。

  A、 套期保值

  B、 价格发现

  C、 投机

  D、 套利

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• 6【 多选题 】 下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（ ）。

  A、 用于转移或防范信用风险

  B、 OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

  C、 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

  D、 用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种

  
  

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• 7【 多选题 】 下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有（ ）。

  A、 基金规模快速增长

  B、 现阶段的主流形式为封闭式基金

  C、 基金产品差异日益明显

  D、 基金的投资风格趋于多样化

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• 8【 多选题 】 下列关于基金的分类说法中，正确的有（ ）。

  A、 按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

  B、 按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

  C、 按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

  D、 按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

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• 9【 多选题 】 下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有（ ）。

  A、 期限不同

  B、 基金份额交易方式不同

  C、 交易费用不同

  D、 发行规模限制不同

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• 10【 多选题 】 证券投资基金的特点有（ ）。

  A、 收益显著

  B、 集合投资

  C、 分散风险

  D、 专业理财

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