【 多选题 】 从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（ ）。

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• 1【 单选题 】 受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（ ）。

  A、 基本信息

  B、 奖励信息

  C、 警示信息

  D、 处罚信息

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• 2【 单选题 】 下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（ ）。

  A、 接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B、 必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

  C、 会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

  D、 决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

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• 3【 单选题 】 下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（ ）。

  A、 公司设立、收购或撤销分支机构

  B、 变更业务范围或注册资本

  C、 变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

  D、 证券公司在境外设立证券经营机构

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• 4【 单选题 】 下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（ ）。

  A、 防止信息滥用

  B、 有利于价值判断

  C、 降低证券市场效率

  D、 防止不正当竞争

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• 5【 单选题 】 国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  A、 中国人民银行

  B、 地方人民政府

  C、 国务院银行监督管理机构

  D、 国务院保险监督管理机构

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• 6【 单选题 】 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义

  A、 审慎

  B、 诚信

  C、 依法

  D、 独立

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• 7【 单选题 】 根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。

  A、 基金合同

  B、 基金募集方案

  C、 基金发行计划

  D、 招募说明书

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• 8【 单选题 】 下列各项中，属于欺诈客户的行为是（ ）。

  A、 利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

  B、 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

  C、 在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

  D、 单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

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• 9【 单选题 】 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制

  A、 行政法规国家法律部门规章

  B、 国家法律行政法规部门规章

  C、 国家法律部门规章行政法规

  D、 部门规章国家法律行政法规

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• 10【 单选题 】 下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。

  A、 自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

  B、 必须经国务院证券监督管理机构批准

  C、 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D、 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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