【 多选题 】 股票发行的定价方式有（ ）

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• 1【 多选题 】 “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（ ）。

  A、 严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

  B、 证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

  C、 建立健全证券、期货公司市场退出机制

  D、 完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

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• 2【 多选题 】 中国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）的主管部门。

  A、 银行

  B、 证券

  C、 企业

  D、 期货

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• 3【 多选题 】 《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求（ ）。

  A、 最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元

  B、 三年累计净利润不低于5000万元

  C、 最近三年净资产收益率不低于6%

  D、 净利润须满足最近三年连续盈利

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• 4【 多选题 】 我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。

  A、 有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B、 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

  C、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

  D、 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元

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• 5【 多选题 】 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ ）

  A、 每点300元

  B、 交易代码为下

  C、 最低交易保证金为合约价值的13%

  D、 采用现金交割方式

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• 6【 多选题 】 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（ ）

  A、 债券

  B、 股票

  C、 银行定期存款单

  D、 金融衍生工具

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• 7【 多选题 】 可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。

  A、 债券

  B、 股票

  C、 银行定期存款单

  D、 天气指数

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• 8【 多选题 】 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（ ）

  A、 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%

  B、 季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6

  C、 上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度

  D、 上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度

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• 9【 多选题 】 参与证券投资的金融机构有（ ）等。

  A、 证券经营机构

  B、 中央银行

  C、 保险公司

  D、 银行业金融机构

  
  

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• 10【 多选题 】 下面属于证券中介机构的是（ ）。

  A、 证券业协会

  B、 证券服务机构

  C、 证券交易所

  D、 证券公司

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