某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。

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• 1王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险

  　　A.由乙期货公司承担

  　　B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

  　　C.由签订期货经纪合同的经办人员承担

  　　D.由王某承担

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• 2某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会

  　　A.责令限期整改

  　　B.责令有关股东限期转让股权

  　　C.限制或暂停部分期货业务

  　　D.限制有关股东行使股东权利

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• 3张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。 　　某期货公司将其开发

  　　A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

  　　B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力,产品认知能力,风险控制与承受能力等

  　　C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险

  　　D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征

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• 4 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营

   

  　　A: 5;10

  　　B: 10;20

  　　C: 15;30

  　　D: 7;14

  
  

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• 5 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。

   
  　　A: 所在地期货交易所

  　　B: 期货业协会

  　　C: 所在机构

  　　D: 证监会规定的机构

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• 6 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

  　　A: 期货交易所规定的保证金比例

  　　B: 期货经纪公司规定的保证金比例

  　　C: 客户实际交纳的保证金

  　　D: 中国证监会规定的保证金比例

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• 7 ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  　　A: 《期货高管人员任职资格管理办法》

  　　B: 《期货从业人员执业行为准则》

  　　C: 《期货从业人员行为规范》

  　　D: 《期货从业人员经纪业务规范》

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• 8 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

  　　A: 中国期货业协会

  　　B: 中国证监会派出机构

  　　C: 中国证监会期货部

  　　D: 期货交易所

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• 9 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

  　　A: 服务周到

  　　B: 技能熟练

  　　C: 诚实信用

  　　D: 小心谨慎

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• 10 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。

  　　A: 营业部形式

  　　B: 分公司形式

  　　C: 合作经营的营业部

  　　D: 中国证监会许可的其他分支机构形式

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