风险文化一般由( )三个层次组成

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• 1商业银行除最高管理层、各级风险管理委员会和风险管理部门直接参与风险识别、计量、监测和控制过程之外，( )

  商业银行除最高管理层、各级风险管理委员会和风险管理部门直接参与风险识别、计量、监测和控制过程之外，( )在风险管理过程中同样起到至关重要的作用。

  　　A.财务控制部门

  　　B.内部审计部门

  　　C.操作部门

  　　D.法律部门

  　　E.业务部门

  
  

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• 2在各种风险发生前，对风险的类型及其产生的根源进行分析判断，以便对风险进行估算和控制，这是( ) 。

  在各种风险发生前，对风险的类型及其产生的根源进行分析判断，以便对风险进行估算和控制，这是( ) 。

  　　A.风险识别

  　　B.风险计量

  　　C.风险监测

  　　D.风险控制

  　

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• 3.( )对金融机构的一般事务及会计事务进行监督，是商业银行的监督机构，对股东大会负责。

  ( )对金融机构的一般事务及会计事务进行监督，是商业银行的监督机构，对股东大会负责。

  　　A.监事会

  　　B.党委

  　　C.纪委

  　　D.董事会

  
  

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• 4最高风险管理委员会负责制定的风险管理相关政策和指导原则需要提交( )批准

  最高风险管理委员会负责制定的风险管理相关政策和指导原则需要提交( )批准。

  　　A.董事会

  　　B.监事会

  　　C.股东大会

  　　D.高级管理层

  
  

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• 5风险识别包括( )两个环节

  风险识别包括( )两个环节。

  　　A.感知风险和检测风险

  　　B.计量风险和分析风险

  　　C.感知风险和分析风险

  　　D.计量风险和监控风险

  
  

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• 6银行风险管理的流程是( )

  银行风险管理的流程是( ) 。

  　　A.风险控制→风险识别→风险监测→风险计量

  　　B.风险识别→风险控制→风险监测→风险计量

  　　C.风险识别→风险计量→风险监测→风险控制

  　　D.风险控制→风险识别→风险计量→风险监测

  
  

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• 7关于商业银行内部控制的主要原则，下列论述正确的是( )

  关于商业银行内部控制的主要原则，下列论述正确的是( )。

  　　A.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，并需由全体人员参与

  　　B.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求

  　　C.内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理者外任何人不得拥有不受内部控制的权力

  　　D.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系

  
  

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• 8( )必须向董事会或指定的委员会提供关于重大变化或现行政策例外情况的通告

  ( )必须向董事会或指定的委员会提供关于重大变化或现行政策例外情况的通告。

  　　A.监事会

  　　B.高级管理层

  　　C.股东大会

  　　D.风险管理部门

  　

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• 9( )负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

  ( )负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。

  　　A.董事会

  　　B.监事会

  　　C.股东大会

  　　D.高级管理层

  
  

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• 10风险识别的主要方法不包括( ) 。

  风险识别的主要方法不包括( ) 。

  　　A.失误树法

  　　B.VaR

  　　C.资产财务状况分析法

  　　D.分解分析法

  
  

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