麦哲伦船队环球航行能证实（ ）

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• 1通过精确测量发现，地球是一个( )

  A. 正圆形球体    B. 纺锤形球状

  C. 不规则球体    D. 规则球体

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• 2基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责主要包括_____。 Ⅰ.建立健全

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括_____。

  A、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

  B、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

  C、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

  D、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

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• 4根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，信息披露合规性风险管理主要措施包括_____。 Ⅰ.对宣传推介材料进

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括_____。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括_____。

  A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

  B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

  C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

  D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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• 7_____是基金管理人的核心业务。

  A、自营业务

  B、经纪业务

  C、投资业务

  D、资产管理业务

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• 8以下关于合规风险的表述，错误的是_____。

  A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

  B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

  C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

  D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

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• 9近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 10基金管理人合规培训的具体内容包括_____。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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