根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，销售合规性风险管理主要措施包括_____。 Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核 Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度 Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 Ⅳ.严格遵守资金清算制度

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• 1 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括_____。

  A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

  B、建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门

  C、通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制

  D、建立有效的投资流程和投资授权制度

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• 2_____是基金管理人的核心业务。

  A、自营业务

  B、经纪业务

  C、投资业务

  D、资产管理业务

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• 3以下关于合规风险的表述，错误的是_____。

  A、合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失

  B、合规风险与操作风险、声誉风险和道德风险是一样的

  C、合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

  D、合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

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• 4近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 5基金管理人合规培训的具体内容包括_____。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括_____。

  A、制定合规审核机制

  B、合规审核处罚

  C、合规审核调查

  D、合规审核评价

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• 7_____能把公司可能受到的处罚降到最低。

  A、合规检查

  B、合规审核

  C、合规培训

  D、合规投诉处理

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• 8基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合

  A、合规管理部门的功能和职责

  B、合规管理部门的权限

  C、合规负责人的合规管理职责

  D、合规部门的人员配置

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• 9关于合规文化建设的表述，错误的是_____。

  A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

  B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

  C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

  D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

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• 10基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行_____的合规监控，监督的对象覆盖

  A、全程、动态

  B、重点、动态

  C、分阶段、动态

  D、分阶段、静态

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