位置:首页 > 在线问答 > 学历类 > 初中题库 > 问题详情

近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因主要有_____。 Ⅰ.诚信体系不健全 Ⅱ.合规管理意识缺乏 Ⅲ.高层管理人员重视不够 Ⅳ.对投资者教育的重视程度不够

提问人:ylm发布时间:2021-04-20

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

继续查找其他问题的答案?

一对一服务

  • 报班培训

    电网、中烟、专升本
    线下培训
  • 网课学习

    各种网络课程
    学习辅导
  • 免费资料

    免费资料
    一对一辅导
  • 老师解答

    题目不会做
    一对一辅导
回复(0)

您可能感兴趣的试题

  • 1基金管理人合规培训的具体内容包括_____。 Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规 Ⅱ.公司内部的员工

    A、Ⅰ、Ⅱ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  • 2一般来说,基金管理人的合规审核的程序不包括_____。

    A、制定合规审核机制

    B、合规审核处罚

    C、合规审核调查

    D、合规审核评价

  • 3_____能把公司可能受到的处罚降到最低。

    A、合规检查

    B、合规审核

    C、合规培训

    D、合规投诉处理

  • 4基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合

    A、合规管理部门的功能和职责

    B、合规管理部门的权限

    C、合规负责人的合规管理职责

    D、合规部门的人员配置

  • 5关于合规文化建设的表述,错误的是_____。

    A、基金管理人必须注重内涵式管理,建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

    B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制

    C、基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则

    D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境

  • 6基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行_____的合规监控,监督的对象覆盖

    A、全程、动态

    B、重点、动态

    C、分阶段、动态

    D、分阶段、静态

  • 7督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告_____。

    A、中国证监会及相关派出机构

    B、证券业协会

    C、董事会

    D、基金业协会

  • 8公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为,以下不属于违反忠实义务的行为是_____。

    A、按照规定开发新客户

    B、参与任何操纵市场的行为

    C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

    D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

  • 9经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供

    A、公司董事会

    B、公司监事会

    C、中国证监会及相关派出机构

    D、中国证券投资基金业协会

  • 10基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向_____报告。

    A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

继续查找其他问题的答案?

国家电网校园招聘考试直播课程通关班

  • 讲师:刘萍萍 / 谢楠
  • 课时:160h
  • 价格 4580

特色双名师解密新课程高频考点,送国家电网教材讲义,助力一次通关

配套通关班送国网在线题库一套

课程专业名称
讲师
课时
查看课程

国家电网招聘考试录播视频课程

  • 讲师:崔莹莹 / 刘萍萍
  • 课时:180h
  • 价格 3580

特色解密新课程高频考点,免费学习,助力一次通关

配套全套国网视频课程免费学习

课程专业名称
讲师
课时
查看课程
真题题库
一级建造师考试
二级建造师考试
三支一扶
安全评价师考试
保险经纪资格考试
报关员资格考试
博士入学考试
成人高考
成人英语三级考试
程序员考试
出版专业资格考试
大学英语三级
大学英语四六级考试
单证员考试
导游证考试
电气工程师
电子商务设计师考试
房地产经纪人考试
房地产评估师考试
高级会计师资格考试
高考
高中会考
给排水工程师
公共英语等级考试
公务员考试
国际货运代理
国际内审师
国家司法考试
化工师
环境影响评价师
会计人员继续教育
会计职称考试
基金从业资格
计算机等级考试
计算机软件水平考试
监理工程师考试
教师招聘
教师资格
结构工程师考试
经济师考试
考研
空姐招聘
遴选
美术高考
普通话考试
期货从业资格
求职招聘
人力资源管理师
软件设计师考试
商务英语考试(BEC)
社会工作者职业水平考试
审计师考试
事业单位招聘
事业单位招聘
数据库系统工程师
特许公认会计师(ACCA)
同等学力
统计师考试
托福考试(T0EFL)
外贸跟单员考试
网络工程师考试
网络管理员考试
网络规划设计师考试
系统分析师考试
消防工程师
小升初
校园招聘
信息系统管理工程师考试
选调生考试
雅思考试
岩土工程师考试
医生招聘
艺术高考(艺考)
银行从业人员资格
银行招聘
英语翻译资格考试
营销师考试
造假工程师考试
证券从业资格考试
中考
注册安全工程师考试
注册测绘师考试
注册城市规划师考试
注册环保工程师考试
注册会计师考试
注册计量师考试
注册建筑师考试
注册税务师考试
注册资产评估师
专升本考试
专业英语四级八级考试
自考
安全员
跟单员
考试一本通

事业单位

农信社

国家电网

银行招聘

烟草招聘

邮政公司

解放军文职

公检法文职

其它资料
返回顶部