基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括_____。

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• 1关于合规文化建设的表述，错误的是_____。

  A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法

  B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制

  C、基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则

  D、基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境

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• 2基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行_____的合规监控，监督的对象覆盖

  A、全程、动态

  B、重点、动态

  C、分阶段、动态

  D、分阶段、静态

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• 3督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告_____。

  A、中国证监会及相关派出机构

  B、证券业协会

  C、董事会

  D、基金业协会

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• 4公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是_____。

  A、按照规定开发新客户

  B、参与任何操纵市场的行为

  C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

  D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

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• 5经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供

  A、公司董事会

  B、公司监事会

  C、中国证监会及相关派出机构

  D、中国证券投资基金业协会

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• 6基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向_____报告。

  A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

  B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

  C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

  D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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• 7督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司_____和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监

  A、董事会

  B、总经理

  C、监事会

  D、股东大会

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• 8督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括_____。

  A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 9以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是_____。

  A、督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

  B、督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

  C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

  D、督察长享有充分的知情权和独立的调查权

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• 10基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司_____负责合规管理工作。

  A、独立董事

  B、总经理

  C、基金经理

  D、督察长

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