督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告_____。

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• 1公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是_____。

  A、按照规定开发新客户

  B、参与任何操纵市场的行为

  C、参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

  D、向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

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• 2经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供

  A、公司董事会

  B、公司监事会

  C、中国证监会及相关派出机构

  D、中国证券投资基金业协会

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• 3基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向_____报告。

  A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构

  B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构

  C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

  D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

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• 4督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司_____和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监

  A、董事会

  B、总经理

  C、监事会

  D、股东大会

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• 5督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括_____。

  A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

  B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

  C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范

  D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

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• 6以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是_____。

  A、督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

  B、督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

  C、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

  D、督察长享有充分的知情权和独立的调查权

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• 7基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司_____负责合规管理工作。

  A、独立董事

  B、总经理

  C、基金经理

  D、督察长

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• 8监事会决议至少须经_____以上监事投票通过。

  A、三分之一

  B、三分之二

  C、半数

  D、四分之三

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• 9基金管理人设监事会，监事会向_____负责。

  A、股东会

  B、会员大会

  C、总经理

  D、董事会

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• 10监事会对经营管理的业务监督不包括_____。

  A、随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

  B、审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

  C、当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东大会

  D、对业务机构的违法行为进行处罚

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