期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年

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• 1在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括（

  A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

  B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

  C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

  D．人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

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• 2风险监管报表编制完成后，下列（ ）人员应当在风险监管报表上签字确认

  A．期货公司法定代表人

  B．经营管理主要负责人

  C．财务负责人、结算负责人

  D．制表人

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• 3下列不属于期货公司风险管理内容的是（

  A．对期货公司从业人员的管理

  B．加强资本的充足性管理

  C．日常自我监督与检查

  D．对日常交易中的保证金管理

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• 4开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行

  A．5

  B．15

  C．20

  D．30

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• 5净资本是在期货公司总资产的基础上．按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监
  净资本是在期货公司总资产的基础上．按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 （ 
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• 6期货交易所的职能有（

  A．设计合约、安排上市

  B．监控市场风险

  C．保证合约履行

  D．参与期货价格的形成

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• 7重大业务是指可能导致期货公司净.资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务

  A． 8%

  B．10%

  C．12%

  D．15%

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• 8期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（

  A．终止营业部申请书

  B．拟终止营业部的决议文件

  C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D．中国证监会规定的其他材料

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• 9期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的.比例提取风险准备金

  A．10%

  B．15%

  C．20%

  D．25%

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• 10下列对公募期货基金描述不正确的有（

  A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式

  B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用

  C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

  D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低

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