期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函

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• 1期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院
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• 2艾略特波浪理论的最大缺陷在于（

  A．面对同一个形态，不同的人会有不同的数法

  B．一个完整周期的规模太长

  C．不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系

  D．应用上比较困难

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• 3对基差作用的理解不正确的有（

  A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能

  B．基差是套期保值者成功与否的关键。

  C．基差的存在是期货价格的基础

  D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

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• 4下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是（

  A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

  B．未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

  C．对所经营的商品进行虚假宣传的

  D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

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• 5共同基金大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作。（
  共同基金大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作。（ 
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• 6期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每

  A．半年

  B．1年

  C．2年

  D．3年

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• 7期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在

  A．6个月

  B．1年

  C．2年

  D．3年或永久

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• 8在正向市场中，基差为正，现货市.场的价格大于期货市场的价格
  在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格
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• 9与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）

  A．风险较低

  B．成本较低

  C．收益较高

  D．保证金要求较低

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• 10下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（

  A．设立目的和职责

  B．名称、住所和营业场所

  C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则

  D．财务会计、内部控制制度

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