采取()销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

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• 1我国混合资本债券的特点包括()。

  Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回

  Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%，发行人可以延期支付利息

  Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

  Ⅳ，混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。

  Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则，并依法行使审批或者核准权

  Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易

  Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

  Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3金融市场的特点有()。

  Ⅰ.金融市场是一个自由竞争市场

  Ⅱ.现代金融市场是信息市场

  Ⅲ.金融市场的非物质化

  Ⅳ.合理地分配和引导资金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4QDII基金可用于投资()。

  Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

  Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

  Ⅲ.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

  Ⅳ.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5储蓄国债与记账式国债的区别包括()。

  Ⅰ.发行对象不同

  Ⅱ.承办机构不同

  Ⅲ.流通或变现方式不同

  Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同.

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的()

  A.公平原则

  B.公开原则

  C.公正原则

  D.同股同价原则

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• 7下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

  A.客户信用资金台账

  B.融券专用证券账户

  C.客户信用证券账户

  D.客户信用资金账户

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• 8个人申请保荐代表人资格不包括()。

  A.具备3年以上保荐相关业务经历

  B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

  D.负有数额较大到期未清偿的债务

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• 9在证券经济业务中，客户指令具有()。

  A.广泛性

  B.中介性

  C.保密性

  D.权威性

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• 10下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是()。

  A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

  B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

  D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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