(多选题) 根据《证券法》的规定，公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。

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• 1(多选题) 根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得在离职后半年内，将其所持有的公司股份转让的有(

  A.董事会秘书

  B.董事会主席

  C.财会负责人

  D.副总经理

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• 2(多选题) 下列关于公司债券发行的表述中，正确的有( )。

  A.公司债券的发行包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行、非公开发行三种方式

  B.公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

  C.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

  D.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

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• 3(多选题) 某上市公司公开发行新股，其实施的下列行为中，不符合股票发行有关规定的有( ) 。

  A. 拟向原股东配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%

  B.以超过股票票面金额的价格发行股票

  C.因公司经营状况欠佳，公司的股东大会决议发行新股

  D.除两年前财务会计文件有一次虚假记载外，无其他重大违法行为

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• 4(多选题) 根据票据法律制度的相关规定，下列有关票据权利的表述，正确的有( )。

  A.因税收、继承、赠与可以依法无偿取得票据，不受给付对价的限制，但所享有的票据权利不得优于其前手

  B. 以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，不得享有票据权利

  C.持票人因重大过失取得不符合法律规定的票据的，不得享有票据权利

  D.票据债务人无论如何不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人

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• 5(多选题) 下列有价证券中，属于我国《票据法》规定的票据种类的有( )。

  A.信用证

  B.汇票

  C.本票

  D.支票

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• 6(多选题) 根据《证券法》的规定，下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。

  A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

  B.投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告

  C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

  D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约

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• 7(多选题) 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

  A.某证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

  B.某证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.某证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

  D.上市公司董事李某知悉该公司近期的债务担保发生轻微变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 8(多选题) 根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。

  A.公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的25%

  B.公司总会计师的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  C.上市公司的独立董事发生变动

  D.持有公司3%股份的股东，增持1.5%的股份

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• 9(多选题) 甲出具一张银行本票给乙，乙将该本票背书转让给丙，丁作为乙的保证人在票据上签章。丙又将该本票背书

  A.甲

  B.乙

  C.丙

  D.丁

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• 10(多选题) 根据票据法律制度的相关规定，下列有关本票的表述中，正确的有( )。

  A.到期日是本票的绝对记载事项

  B.本票的基本当事人只有出票人和收款人

  C.本票无须承兑

  D.本票是由出票人自己对持票人付款的票据

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