根据《单位定期存单质押贷款管理规定》，存款行不按本规定对质物进行确认或贷款行接受未经确认的单位定期存单质押的，由中国银行业监督管理委员会给予警告，并处以( )以下的罚款，并责令对其主要负责人和直接责任人员依法给予行政处分

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• 1对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是

  A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

  B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

  C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

  D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚

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• 2根据《商业银行操作风险管理指引》，当发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失( )万元以上的事故、自然灾

  A.200

  B.500

  C.1000

  D.2000

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• 3个人贷款申请应具备以下条件

  A.借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民或符合国家有关规定的境外自然人

  B.贷款用途明确合法

  C.贷款申请数额、期限和币种合理

  D.借款人具备还款意愿和还款能力

  E.借款人信用状况良好，无重大不良信用记录

  F.贷款人要求的其他条件

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• 4信托公司应于信托专用证券账户和信托专用资金账户开设后的（ ）工作日内，将所开账户的开户资料报送银监会或派出

  A.3个

  B.5个

  C.7个

  D.10个

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• 5拟任人有下列情形之一的，不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员

  A.截至申请任职资格时，本人或其配偶仍有数额较大的逾期债务未能偿还，包括但不限于在该金融机构的逾期贷款

  B.本人或其配偶及其他近亲属合并持有该金融机构

  C.本人及其所控股的股东单位合并持有该金融机构

  D.存在其他所任职务与其在该金融机构拟任、现任职务有明显利益冲突，或明显分散其在该金融机构履职时间和精力的情形

  E.银监会按照实质重于形式原则确定的未达到农村中小金融机构董事（理事）、高级管理人员在财务状况、独立性方面最低监管要求的其他情形

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• 6银行业从业人员应当妥善保护和使用所在机构财产。遵守工作场所安全保障制度，保护所在机构财产，合理、有效运用

  A.保护

  B.有效使用

  C.损害

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• 7检查风险是指审计人员未能通过审计测试发现重大差异或缺陷的可能性
  检查风险是指审计人员未能通过审计测试发现重大差异或缺陷的可能性
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• 8假如客户在城阳管辖行签约网上银行后，客户持有东营的农村信用社的银行卡可以加挂到网银
  假如客户在城阳管辖行签约网上银行后，客户持有东营的农村信用社的银行卡可以加挂到网银
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• 9货币乘数与法定准备率成反比，与超额准备率成正比
  货币乘数与法定准备率成反比，与超额准备率成正比
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• 10某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该

  A.按照上司要求办理

  B.先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告

  C.有权拒绝办理，并向上一级领导报告

  D.向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理

  
  

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