在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是

您可能感兴趣的试题

• 1《中华人民共和国反洗钱法》规定金融机构对客户的交易信息在交易结束后至少保存

  A.20年

  B.10年

  C.15年

  D.5年

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2关于违法向关系人发放贷款罪，本罪的犯罪主体是特殊主体
  关于违法向关系人发放贷款罪，本罪的犯罪主体是特殊主体
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3第五套人民币1999年版10元纸币于（）开始发行

  A.1999年10月1日

  B.2001年9月1日

  C.2002年11月18日

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4《金融违法行为处罚办法》规定：金融机构对违反票据法规定的票据，不得承兑、贴现、付款或者保证。金融机构对违

  A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

  B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分

  C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

  D.构成对违法票据承兑、付款、保证罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5在新古典理论的总供给曲线分析中,如已实现充分就业,则名义货币供给增加时，对实际货币供给及产出的组成均无影
  在新古典理论的总供给曲线分析中,如已实现充分就业,则名义货币供给增加时，对实际货币供给及产出的组成均无影响
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 6以下关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是(

  A.洗钱是在已经实施犯罪行为并获得赃款的前提下所从事的不法行为

  B.洗钱者明知是犯罪所得赃款而清洗，“明知”既包括知道也包括可能知道是犯罪所得赃款

  C.通过金融机构或其他方式转移或转化犯罪所得赃款

  D.企图掩盖犯罪行为并使得犯罪所得赃款貌似合法

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7临柜业务印章未启用、暂不使用或停用待上缴期间，须由使用或保管印章的人员会同运营主管双人加封存入金库或保
  临柜业务印章未启用、暂不使用或停用待上缴期间，须由使用或保管印章的人员会同运营主管双人加封存入金库或保险箱(柜)保管
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8下列说法错误的是..0

  A.经收款人回头背书给出票人，并由出票人申请贴现的商业汇票可视贴现人或者承兑人资信情况买入

  B.办理贴现业务，必须审核增值税发票原件和交易合同原件。审核完毕后，应将原件复印留存。

  C.填写贴现合同（协议书）时，应要求贴现方注明划款账号的户名、开户行，防止其将资金划入与贴现企业不一致的个人或其他账户

  D.严禁将贴现资金划入个人账户

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9对银行业金融机构的所有境内外分支机构，怎样监督管理

  A.分级监管

  B.属地监管

  C.实行并表监督管理

  D.授权监管

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10农村中小金融机构( )缺位时，农村中小金融机构可以按照公司章程等规定指定符合相应任职资格条件的人员代为履

  A.董事（理事）长

  B.行长（主任）

  C.分支行行长

  D.专营机构总经理

  E.信用社主任

  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做