合规风险量化评估的重要基础是

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• 1商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得损害谁的利益

  A.银行利益

  B.国家利益

  C.员工利益

  D.地方利益

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• 2柜员收款业务点清细数操作中不正确的是

  A、款项未点清前不准与其它款调换;

  B、按券别依次逐张清点细数并挑残;

  C、清点中发现有误，立即返还客户复点;

  D、款项多、缺的按原现金收款凭证金额多退少补或由客户重新填制现金收款凭证。

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• 3综合业务系统中会计凭证有哪些组成
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• 4存款人可通过柜面，电话银行，网上银行，电话，查询机和ATM等方式，申请口头挂失
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• 5发现当日存取款操作错误，必须经客户同意追回错误的( )后，方可进行抹账交易
  A.存折 B.国债收款凭证 C.客户回单 D. 存单
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• 6柜员收款业务按下列操作程序办理

  A、初点—点清细数—审查凭证—交易处理—签章;

  B、初点—点清细数—审查凭证—签章—交易处理;

  C、审查凭证—初点—点清细数—交易处理—签章;

  D、审查凭证—初点—点清细数—签章—交易处理。

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• 7商业银行运用计算机处理业务，应当具有可复核性和___性，并为有关的审计或检查留有接口

  A.可追溯

  B.修改

  C.删除

  D.恢复

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• 8依据《中国农业发展银行违反信贷和资金管理规定制度行为处理办法》的有关规定，受到通报批评的人员

  A.取消当年评选先进的资格

  B.取消当年晋级的资格

  C.取消当年奖金

  D.取消当年考核的资格

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• 9内部控制目标的实现完全依靠内部审计人员的参与
  内部控制目标的实现完全依靠内部审计人员的参与
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• 10客户身份核查的访问方式有
   A.接口方式

  B.非接口方式

  C.总行WEB联网核查

  D.辅助方式

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