银行客户洗钱风险分类的指标中的行业因素包括贵金属、稀有矿石或珠宝行业;与武器有关的行业;房地产行业;现金业务等

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• 1银行创造货币的做法是..

  A.把超额准备金作为贷款放出;

  B.出售自己的部分投资证券;

  C.增加自己的准备金;

  D.印刷更多的支票;

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• 2合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等

  A.特定政策和程序的实施与评价

  B.合规风险评估

  C.合规性测试

  D.合规培训与教育

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• 3金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或

  A.实名账户

  B.联名账户

  C.同名账户

  D.假名账户

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• 4邮储银行员工有下列哪些违规行为，直接给予开除处分，或者解除劳动合同

  A.以各种形式参加非法集资活动

  B.介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷

  C.挪用邮储银行资金或客户资金买卖彩票、股票、期货、理财产品等

  D.在营业时间内无故拒绝受理本网点已开办的相关业务

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• 5对大多数银行来说，()是银行最大、最明显的信用风险来源

  A.存款

  B.贷款

  C.中间业务

  D.实物产品

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• 6营业发现火情时，营业网点负责人应尽快组织人员实施灭火自救，防止火势蔓延，并于第一时间

  A、向服务突发事件应急处理领导小组报告

  B、将现金、凭证和账簿转移到安全地方

  C、做好金库、柜台等重点场所的防盗、防抢工作

  D、拨打119电话报警

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• 7动产物权设立和转让前，权利人已经依法占有该动产的，物权自( )生效时发生效力

  A.物权行为

  B.法律行为

  C.法律规定

  D.实际交付

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• 8商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有

  A.董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理

  B.关联交易控制委员会的职责和人员组成

  C.关联方的信息收集与管理，关联方的报告与承诺、识别与确认制度

  D.关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容

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• 9商业银行违反票据承兑等结算业务规定，不予兑现，不予收付入账，压单、压票或者违反规定退票的，国务院银行业监督管
  商业银行违反票据承兑等结算业务规定，不予兑现，不予收付入账，压单、压票或者违反规定退票的，国务院银行业监督管理机构有权对其实施处罚
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• 10调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

  调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描

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