刘某某于2008年12月3日在L证券公司营业部开立资金账户并申请激活其休眠的A股证券账户, 2008年12月23日-2009年3月31日发生证券交易313笔，成交金额4025.66万元。L证券公司营业部应以“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易”为由提交可疑交易报告

您可能感兴趣的试题

• 1中国人民银行福州中心支行可根据实际情况，确定辖内金融机构报送反洗钱非现场监管信息的内容、渠道和方式。
  中国人民银行福州中心支行可根据实际情况，确定辖内金融机构报送反洗钱非现场监管信息的内容、渠道和方式。
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 2金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交
  金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 3金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交
  金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的犯罪分子名单相关的，应当提交可疑交易报告
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 4《中华人民共和国反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱信息中心或者公安机关举报。接受举
  《中华人民共和国反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱信息中心或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 5中国人民解放军军人的实名证件为军人身份证件;中国人民武装警察的实名证件为武装警察身份证件
  中国人民解放军军人的实名证件为军人身份证件;中国人民武装警察的实名证件为武装警察身份证件
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 62009年6月29日，某银行为在其本行开户的客户吴某向境外的李某汇出资金1.1万美元时，应当登记李某的姓名、账号、
  2009年6月29日，某银行为在其本行开户的客户吴某向境外的李某汇出资金1.1万美元时，应当登记李某的姓名、账号、住所等信息
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 7对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告
  对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 8外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不
  外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符，属于可疑交易
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 9金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所
  金融机构和从事汇兑业务的机构为客户向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记汇出款的机构所在地名称
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做
• 10没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的，不属于可疑交易
  没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的，不属于可疑交易
  点击查看答案进入在线练题题不想做，我帮你做