在银行的组织架构中，()负责执行董事会核准的法律风险管理体系

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• 1公司治理是现代商业银行稳健运营发展的核心，完善的公司治理结构是商业银行有效防范和控制风险的前提。商业银

  A.风险管理部门

  B.监事会

  C.高级管理层

  D.业务管理部门

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• 2有关商业银行内部控制的主要原则，以下说法正确的是

  A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求

  B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系

  C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，并由全体人员参与

  D.内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理者外，任何人不得拥有不受内部控制的权力

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• 3申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银

  A.资金来源

  B.财务状况及资本补充能力

  C.股东在商界的声誉

  D.股东从事金融业务的相关经验

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• 4银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露()重大事项等信息

  A.财务会计报告

  B.风险管理状况

  C.董事和高级管理人员变更

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• 5银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露()重大事项等信息

  A.财务会计报告

  B.风险管理状况

  C.董事和高级管理人员变更

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• 6银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依

  A.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

  B.银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款;

  C.取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

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• 7依照法律、行政法规的规定，()有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户

  A.银行业监督管理机构

  B.中国人民银行

  C.审计机关

  D.监察机关

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• 8银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括

  A.责令暂停开展业务，停止批准开办新业务

  B.责令撤销董事会决议

  C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利

  D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

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• 9银行业金融机构的审慎经营规则包括()等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则

  A.风险管理、内部控制

  B.资本充足率、资产质量

  C.损失准备金、风险集中

  D.关联交易、资产流动性

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• 10国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的(

  A.设立

  B.变更

  C.终止

  D.业务范围

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