对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分

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• 1依照《贷款通则》的规定，借款人可以为

  A、经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的企(事)业法人

  B、其他经济组织

  C、个体工商户

  D、具有中华人民共和国国籍的具有完全民事行为能力的自然人

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• 2金融机构办理存款业务，不得有下列哪些行为

  A、擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款

  B、明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储

  C、擅自开办新的存款业务种类

  D、违反规定为客户多头开立账户

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• 3《中国银监会合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，农村合作金融机构设立自助银行，应符合以下条件

  A.内控健全有效，最近2年无违法、严重违规行为和重大案件发生

  B.有开展自助银行服务的技术和人员

  C.有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施

  D.营运资金不低于200万元人民币

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• 4下列哪项不属于农村信用社理事会的职能

  A.审批贷款

  B.审查财务开支

  C.制定基本管理制度

  D.聘任部门经理

  E.审批分红方案

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• 5农村合作金融机构取得抵债资产的方式主要有以下几种

  A.由借款人、贷款人、担保人三方协商并签订具有法律效力的协议书

  B.经仲裁机构仲裁决定

  C.政府置换

  D.人民法院判决或裁定

  
  

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• 6商业银行在对不良资产的监测中，应对重点机构和客户进 行直接监测，其中：重点机构包括

  A、不良贷款率前5名的银行分支机构

  B、不良贷款余额不减反增或不良贷款率不降反升的银行分支机构

  C、非信贷资产预计损失率前5名的银行分支机构

  D、表外业务管理混乱、发生违法违规行为的银行分支机构

  
  

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• 7根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当贯彻以下原则

  A、全面;

  B、审慎;

  C、公允;

  D、有效;

  E、独立

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• 8金融机构从事拆借活动，不得有下列哪些行为

  A、拆借资金超过最高限额

  B、拆借资金超过最长期限

  C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

  D、在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

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• 9根据《商业银行实施统一授信制度指引》，商业银行应确定统一授信的审批程序，审批程序应规范、透明，包括()的全过

  A、信息收集

  B、核实

  C、授信审核

  D、审批

  E、会计处理

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• 10按照巴塞尔协议的规定，商业银行的资本充足率不得低于(8)%
  按照巴塞尔协议的规定，商业银行的资本充足率不得低于(8)%
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