- 讲师:刘萍萍 / 谢楠
- 课时:160h
- 价格 4580 元
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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形 ()之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
请结合实际工作谈谈现在中学教育评价存在的问题及改革策略。
下列关于共同对手方制度说法正确的有()。
A.一般将结算参与人作为共同交收对手方
B.共同对手方在结算过程中.同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收。共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D.“共同交收方”的引入。使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
关于共同犯罪,下列说法错误的是()。
A.个人可以与单位构成共同犯罪
B.对于主犯,应当从重处罚
C.对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚
D.二人以上共同过失犯罪不属于共同犯罪
以交易系统生成的成交单、电报和电传作为全国银行间市场质押式回购成交合同,业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。()
请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!
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