根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是(　)。

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• 1某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某为职工代表。监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认

  　　A.中期报告

  　　B.季度报告

  　　C.年度报告

  　　D.临时报告

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• 2下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是(　)。

  　　A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

  　　B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

  　　C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

  　　D.承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 3A会计师事务所指派注册会计师张某和李某为B上市公司2018年财务状况进行审计并出具审计报告，根据有关规定，张某
  A.自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
  B.自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内
  C.自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内
  D.自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内
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• 4甲为有限合伙企业的有限合伙人，经全体合伙人一致同意，甲转为普通合伙人，下列关于甲对其作为有限合伙人期间有限

  　　A.以其认缴的出资额为限承担责任

  　　B.以其实缴的出资额为限承担责任

  　　C.承担无限连带责任

  　　D.不承担责任

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• 5国有企业甲、合伙企业乙、自然人丙拟共同投资设立一合伙企业。根据《合伙企业法》的规定，下列关于该合伙企业

  　　A.拟设立的合伙企业可以是普通合伙企业，也可以是有限合伙企业

  　　B.乙既可以是有限合伙人，也可以是普通合伙人

  　　C.三方可以约定由丙执行合伙企业事务

  　　D.三方可以约定不经全体合伙人一致同意而吸收新的合伙人

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• 62011年5月，赵某、钱某、孙某共同出资设立甲有限合伙企业(下称甲企业)，赵某为普通合伙人，出资20万元，钱某、孙某

  　　A.赵某、孙某应承担无限连带责任

  　　B.孙某以15万元为限承担有限责任

  　　C.赵某以20万元为限承担有限责任

  　　D.钱某以15万元为限承担有限责任

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• 7根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有(　)。
  A.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
  B.每次发行对象不得超过200人
  C.发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
  D.非公开发行的公司债券可以公开转让
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• 8张某、李某、刘某共同出资设立的甲普通合伙企业(下称甲企业)，经全体合伙人一致同意决定解散。清算过程中，甲企

  　　A.可以注销甲企业，剩余债务由张某、李某、刘某承担无限连带责任

  　　B.不能注销甲企业，债权人在清算结束后连续5年内，享有继续请求清偿的权利

  　　C.不能注销甲企业，剩余债务由张某、李某、刘某承担无限连带责任

  　　D.可以注销甲企业，剩余债务不再清偿

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• 9根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司配股条件的表述中，不正确的是(　)。
  A.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为
  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
  C.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
  D.采用包销方式发行
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• 10某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在主板上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产(扣除土地使用权、

  　　A.2500

  　　B.2000

  　　C.1600

  　　D.500

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