证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向( )报告。

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• 1 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。
   

  A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

  B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

  C中国证监会

  D中国证监会在基金公司注册地的派出机构

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• 2下列资产管理行业选项表述错误的是( )

  A资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。

  B通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策.

  C资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。

  D资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本.

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• 3存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。

  A1 B2 C3 D6

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• 4作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与( )相关的披露义务。

  A基金股东大会

  B基金托管人协会

  C基金份额持有人大会

  D基金公司经营业绩

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• 5金职业道德教育的内容主要包括( )

  
  

  A培养基金道德观念，灌输基金道德规范

  B灌输基金道德观念，培训基金道德素质

  C培养基金道德观念，培训基金道德素质

  D灌输基金道德规范，培养基金道德素质

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• 6 下列不属于系列基金的优势的是( )。

   

  A强大的扩张功能

  B简化管理

  C降低成本

  D既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交

  易和基金份额申购或赎回

  
  

  
  

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• 7基金运作费小于基金净值( )时，应于发生时直接计入基金损益。
   

  A十万分之一

  B千分之一

  C百万分之一

  D万分之一

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• 8下列不属于基金售后服务的是( )。

  19A协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

  B提醒客户及时核对交易确认

  C向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

  D定期提供产品净值信息

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• 9 ( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
   

  A信用风险

  B提前赎回风险

  C违约风险

  D申购风险

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• 10投资基金按照运作方式可分为( )。

  A开放式基金和封闭式基金

  B公司型基金和契约式基金

  C公募基金和私募基金

  D在岸基金和离岸基金

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