负责基金销售业务的管理人员应( )。

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• 1下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则的是( )。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.客观性原则

  D.专业性原则

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• 2关于基金管理人与基金销售机构约定的客户维护费，下列说法错误的是( )。

  A.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

  B.基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

  C.客户维护费从基金管理费中列支

  D.客户维护费从基金财产中列支

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• 3以下属于后台运营部门的是( )。

  A.资金清算

  B.人力资源部

  C.销售部

  D.合规部

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• 4下列关于投资者教育的内容说法错误的是( )。

  A.投资决策教育

  B.资产配置教育

  C.权益保护教育

  D.投资风险教育

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• 5基金客户服务的特点不包括( )。

   A.专业性

  B.规范性

  C.一次性

  D.时效性

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• 6 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
   

  A.基本管理制度

  B.内部控制大纲

  C.部门业务规章

  D.内部控制政策

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• 7下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是( )。

  A.员工自律

  B.各部门主管的检查监督

  C.公司管理层对人员和业务的监督控制

  D.证监会对业务的监督管理

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• 8某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理

  A.独立性原则

  B.有效性原则

  C.相互制约原则

  D.健全性原则

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• 9某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购

  A.有效性

  B.健全性

  C.独立性

  D.相互制约性

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• 10( )是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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