以下属于后台运营部门的是( )。

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• 1下列关于投资者教育的内容说法错误的是( )。

  A.投资决策教育

  B.资产配置教育

  C.权益保护教育

  D.投资风险教育

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• 2基金客户服务的特点不包括( )。

   A.专业性

  B.规范性

  C.一次性

  D.时效性

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• 3 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
   

  A.基本管理制度

  B.内部控制大纲

  C.部门业务规章

  D.内部控制政策

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• 4下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是( )。

  A.员工自律

  B.各部门主管的检查监督

  C.公司管理层对人员和业务的监督控制

  D.证监会对业务的监督管理

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• 5某ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖ETF基金管理

  A.独立性原则

  B.有效性原则

  C.相互制约原则

  D.健全性原则

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• 6某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购

  A.有效性

  B.健全性

  C.独立性

  D.相互制约性

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• 7( )是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 8制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

  A.反洗钱

  B.销售

  C.信息披露

  D.投资

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• 9基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

  A.销售合规风险

  B.信息披露合规性风险

  C.反洗钱合规风险

  D.投资合规性风险

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• 10关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是( )。

  
  

  A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

  B.完全防止风险的发生

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金管理人依法合规经营

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