某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市场申购的原则而导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购在法规发生变化后未及时更新，该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

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• 1( )是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。

  A.健全性原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.成本效益原则

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• 2制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容

  A.反洗钱

  B.销售

  C.信息披露

  D.投资

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• 3基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的( )。

  A.销售合规风险

  B.信息披露合规性风险

  C.反洗钱合规风险

  D.投资合规性风险

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• 4关于基金管理人的合规管理目标说法错误的是( )。

  
  

  A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

  B.完全防止风险的发生

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金管理人依法合规经营

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• 5基金管理人应建立电子信息数据的( )和备份制度，重要数据应当( )并且长期保存。

  
  

  A.即时保存，本地备份;

  B.即时保存，异地备份;

  C.定期保存，异地备份;

  D.定期保存，本地备份;

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• 6基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  
  

  A.投资对象备选库制度

  B.集中交易制度

  C.审查制度

  D.投资决策授权制度

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• 7股票基金与股票相比，其不同之处不包括( )。

  
  

  A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

  B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险

  C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断

  D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响

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• 8系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

  
  

  A.3

  B.5

  C.15

  D.20

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• 9下列关于混合型基金，说法错误的是( )。

  
  

  A.混合型基金同时投资于股票、债券

  B.混合型基金的风险小于股票基金

  C.混合型基金的收益小于债券基金

  D.混合型基金的收益介于股票基金和债券基金之间

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• 10设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近( )年没有违法记录。

  
  

  A.1

  B.5

  C.3

  D.10

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