与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。

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• 1下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。

  
  

  A.基金及公司发生违法违规行为

  B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

  C.基金公司销售人员小李离职

  D.督察长依法认为需要报告的其他情形

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• 2基金管现人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  
  

  A.1

  B.5

  C.3

  D.7

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• 3一般认为，世界上第一只开放式基金是( )。

  
  

  A.海外及殖民地政府信托

  B.苏格兰美国投资信托

  C.马萨诸塞金融服务公司

  D.马萨诸塞投资信托基金

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• 4关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是( )

  
  

  A. 私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权

  B. 风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权

  C. 危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业

  D. 成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权

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• 5根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下关于可转化债券表述错误的是( )

  
  

  A. 可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票

  B. 转换期限最长为 6 年

  C. 转换期限最短为 1 年

  D. 可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还未转股债券的本金及最后一期利息

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• 6股票类资产 A 和债券类资产 B 的协方差为 0.15，资产 A 的方差为 0.64，资产 B 的方差为 0.25，则资产 A 和资产 B

  
  

  A. 0.0024

  B. 0.060

  C.0.375

  D.0.934

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• 7关于 QFII 主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是( )

  
  

  A.资产管理机构经营资产管理业务 2 年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于 5 亿美元

  B.证券公司经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元

  C.保险公司成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元

  D.商业银行经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元

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• 8投资者于 2017 年 2 月 10 日( )赎回了某货币市场基金( )，则该投资者享有哪几天的收益( )

  
  

  A.2 月 10 日

  B.2 月 11 日、2 月 12 日和 2 月 13 日

  C.2 月 10 日、2 月 11 日和 2 月 12 日

  D.2 月 11 日和 2 月 12 日

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• 9已知 1 年期的即期利率为 7%，2 年期的即期利率为 8%，则第 1 年末到第 2 年末的远期利率为( )

  
  

  A. 8.00%

  B. 7.00%

  C.9.10%

  D. 9.01%

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• 10关于衍生工具的定义，以下描述错误的是( )

  
  

  A.有的衍生工具在结算时要求实物交割，有的要求用现金结算

  B.衍生工具可以按合约规定在到期日或者到期日之前结算

  C.衍生工具的交割价格是签订买卖合约时标的资产的价格

  D.所有衍生工具都会规定一个合约到期日

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