目前，LOF的交易在( )进行。

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• 1基金业协会的职责不包括( )。

  A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

  B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

  C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

  D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

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• 2公开募集基金的基金合同不包括( )。

  A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  B、基金财产的投资方向和投资限制

  C、基金管理人和基金托管人的名称和住所

  D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

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• 3公开募集基金的基金合同不包括( )。

  A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  B、基金财产的投资方向和投资限制

  C、基金管理人和基金托管人的名称和住所

  D、基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

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• 4《证券投资基金销售管理办法》规定：( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。

  A、监管机构

  B、基金托管人

  C、基金管理人

  D、证券登记结算公司

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• 5 基金管理人应当自收到投资者的申购( )、赎回申请之日起( )工作日内，对该申购( )、赎回申请的有效性进行

  
  

  A、1个

  B、2个

  C、3个

  D、5个

  
  

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• 6根据( )的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

  
  

  A、基金存续期

  B、法律形式

  C、基金规模

  D、投资理念

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• 7基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。

  
  

  A、信息沟通

  B、内部监控

  C、控制活动

  D、控制环境

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• 8下列关于基金信息披露的表述，正确的是( )。

  
  

  A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

  B、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法

  C、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

  D、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

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• 9下列报告中，必须每季度定期公布的是( )。

  
  

  A、基金投资组合公告

  B、基金公开说明书

  C、内部监察报告

  D、基金半年度报告

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• 10与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。

  
  

  A、投资风险较高

  B、投资活动所收到的限制和约束少

  C、基金募集对象不固定

  D、采取非公开方式发售

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