基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

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• 1基金份额登记机构的主要职责不包括( )。

  
  

  A:代理发放红利

  B:建立并保管基金份额持有人名册

  C:负责基金份额的登记

  D:建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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• 2下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是( )。

  
  

  A:Ⅱ、Ⅳ

  B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:I、Ⅳ

  D: I、Ⅱ、Ⅲ

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• 3我国基金监管的目标不包括( )。

  
  

  A.保证基金管理公司不倒闭

  B.保护投资人及相关当事人的合法权益

  C.规范证券投资基金活动

  D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

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• 4下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。

  
  

  A.有效性原则

  B.独立性原则

  C.成本效益原则

  D.考察性原则

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• 5股利贴现模型最早由( )提出。

  
  

  A. 威廉姆斯和戈登

  B. 彼得 • 林奇

  C. 葛兰碧

  D. 莫迪利亚尼和米勒

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• 6下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。

  
  

  A. 在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减

  B. 在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低

  C. 在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减

  D. 在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有其收益率

  
  

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• 7大多数资信好的公司采用( )的发行方式来发行商业票据。

  
  

  A. 直接发行

  B. 间接发行

  C. 贴现发行

  D. 以上选项都不正确

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• 8一般票据的贴现不超过( )，贴现期从贴现日起计算至票据到期日。

  
  

  A.3 个月

  B.6 个月

  C.1 年

  D.3 年

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• 9产品销售费用、管理费用和财务费用构成企业的 ( )

  
  

  A. 生产费用

  B. 期间费用

  C. 直接费用

  D. 间接费用

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• 10夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与 CAPM 之间的关系是( )。

  
  

  A. 三种指数均以 CAPM 模型为基础

  B. 詹森指数不以 CAPM 为基础

  C. 夏普指数不以 CAPM 为基础

  D. 特雷诺指数不以 CAPM 为基础

  
  

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