下列属于内部控制后台部门的是( )。

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• 1下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是( )。

  
  

  A:Ⅱ、Ⅳ

  B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:I、Ⅳ

  D: I、Ⅱ、Ⅲ

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• 2首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

  
  

  A:2000

  B:2001

  C:2002

  D:2003

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• 3( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。

  
  

  A:单一国家型股票基金

  B:区域型股票基金

  C:国际股票基金

  D:国内股票基金

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• 4基金投资跟踪与评价的核心是( )。

  
  

  A:回访投资者，解答投资者的疑问

  B:重点关注基金销售业务中的异常交易行为

  C:对基金销售业务以及人际关系的维护

  D:建立应急处理措施的管理制度

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• 5下列关于资产管理的说法中，错误的是( )。

  
  

  A:受托资产主要是货币等金融资产

  B:资产委托方根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务

  C:能够帮助机构管理者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务

  D:资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

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• 6证券投资基金投资的起点是()。

   

  A、基金募集

  B、基金交易

  C、注册登记

  D、基金变更

  
  

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• 7基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用

  
  

  B、全面性原则

  C、及时性原则

  D、客观性原则

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• 8 基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

   

   

  
  

  A、集中交易制度

  B、投资决策授权制度

  C、审查制度

  D、投资对象备选库制度

  
  

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• 9我国基金业经过近10年时间的规范发展，已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的

  
  

  A、《证券投资基金法》

  B、《基金运作管理办法》

  C、《基金信息披露管理办法》

  D、《基金管理公司管理办法》

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• 10 由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔，因而对交易双方来说，利率和汇率风险很小。

   

   

  
  

  A、现货市场

  B、期货市场

  C、货币市场

  D、资本市场

  
  

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