基金从业人员为了保证持续的专业胜任水平，理应做到()。I.积极参加行业协会组织的后续职业培训。II.积极参加所在机构组织的后续职业培训。III.持续增强自我学习，注重在实践中总结和积累经验。

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• 1证券投资基金的主要作用不包括()

  
  

  A推动上市公司完善治理机构

  B防止市场的过度投机

  C有助于改善以个人投资者为主的不合理的投资者结构

  D给投资者带来高收益

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• 2职业道德具有的特征有()。 Ⅰ.特殊性 Ⅱ.规范性 Ⅲ.具体性 Ⅳ.继承性

  
  

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 3专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。

  
  

  A.持证上岗

  B.持续学习

  C.审慎开展执业活动

  D.客户至上

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• 4基金注册登记机构的主要职责是()。 Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户 Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易

  
  

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5我国开放式基金的认购费率是()。 Ⅰ.股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不

  
  

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  
  

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• 6除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。

  
  

  A.20%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 7每一交易日股票基金有()个价格。

  
  

  A.1

  B.2

  C.5

  D.无数

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• 8基金监管目标包括以下()方面。 Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益 Ⅱ.规范证券投资基金活动 Ⅲ.促进

  
  

  A.Ⅰ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 9在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

  
  

  A.基金份额持有人

  B.基金管理公司

  C.基金公司股东

  D.基金公司员工

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• 10投资基金主要通过向投资者发行()集中社会资金，由专业基金管理机构投资实现保值增值。

  
  

  A.存款凭证

  B.贷款凭证

  C.受益凭证

  D.以上都是

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